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經紀暨財富管理業務

經紀業務處於2014年更名為經紀暨財富管理處,正式宣告凱基證券進入證券經紀及財富管理服務單一窗口的服務模式,未來經紀業務的營業人員本著投資理財專業形象及產品多樣化特性的服務優勢,提供投資人有別於銀行財富管理服務內容,同時享有臺股、期貨、複委託、財富管理信託及國際證券業務的帳戶服務。

在經紀業務表現,2015年凱基證券經紀暨財富管理業務的營業據點為83家,整體經紀業務市佔率為8.14%,市場排名第2;平均單一經紀營業據點市佔率則為第1名。凱基證券本著專業創新原則,力求業務持續成長及服務品質的同步提昇。在電子交易平臺方面,繼2013年推出「多螢一雲」的交易環境,客戶能悠遊於不同平臺裝置的多元性與舒適性。2014年更進一步整合雲端服務,透過離線推播功能,整合更多即時訊息服務。響應政府大力推動數位金融3.0計畫,2015年發展線上開戶及應用程式介面下單(API)服務,積極迎向金融科技新藍海商機。面對行動商務時代的來臨,增加跨載具閱讀電子對帳單、行動載具直接申請憑證及簽署風險預告書等服務,讓行動交易應用再加值。現有多樣化的電子平臺介面,如功能強大的下單應用軟體(AP)、簡單便利的網路下單及方便迅速的行動交易,客製化服務亦能滿足貴賓級客戶所需,並連結國外交易市場及財富管理相關商品,實現多時區、多商品交易的便利性。

凱基證券財富管理透過提供客戶全方位的理財服務,讓客戶數與信託資產規模位居領導地位。2015年凱基證券財富管理業務持續受到客戶與評鑑機構的高度肯定,於今周刊財富管理評鑑,凱基證券財富管理榮獲證券商《最佳服務》獎第一名,更一舉獲得《最佳財富管理證券》、《最佳營業員團隊》、《最佳商品》、《最佳數位發展》第二名等五大獎項。於業務表現方面,凱基證券財富管理提供客戶專業的投資理財建議,並透過多元理財商品的資產配置,如基金、海外股票、結構型商品及保險等,讓客戶透過分散風險方式,達到資產穩健增長目標。此外,提供客戶借券信託服務,客戶不僅可活化股票資產,亦帶來穩健的股票出借收益,目前客戶出借業務規模居同業領先地位。於人員素質提升方面,2015年設置高素質理財菁英(FA)團隊,提供高端客戶個人化的服務。於推廣亞太理財中心方面,凱基證券建置國際證券業務 (OSU)平臺,提供領先同業的整合開戶與款券保管服務,透過一個帳戶即可交易海外股票ETF、共同基金、私募基金、避險基金、債券與結構型商品等眾多金融商品。